مدير الامتثال ومكافحة غسيل الأموال

الوصف الوظيفي

مسؤول عن إدارة الالتزام اليومي للشركة وأنشطة مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب ودعم التنفيذ الفعال لامتثال الشركة ومكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب والعقوبات المالية المستهدفة وأطر المراقبة التنظيمية. يدعم الدور الشركة في الحفاظ على الامتثال لمتطلبات هيئة السوق المالية المعمول بها، وشروط الترخيص، والسياسات والإجراءات الداخلية، والالتزامات التنظيمية المتعلقة بأنشطة أعمال الأوراق المالية والمنتجات والخدمات والعلاقات مع العملاء. الامتثال: مراقبة امتثال الشركة للوائح هيئة السوق المالية المعمول بها والقواعد والتعاميم وشروط الترخيص والمتطلبات التنظيمية والسياسات والإجراءات الداخلية. الاحتفاظ بسجل الالتزامات التنظيمية وتحديثه دوريًا وتقييم تأثير المتطلبات التنظيمية الجديدة أو المعدلة على أنشطة الشركة. إدارة إعداد وتنفيذ خطة مراقبة الامتثال السنوية وفقًا للمنهجية المعتمدة على أساس المخاطر. إجراء مراجعات مراقبة الامتثال، واختبار التحكم، والمراجعات المواضيعية، وتحديد فجوات الامتثال ونقاط الضعف، ومتابعة الإجراءات التصحيحية حتى الإغلاق. مراجعة المنتجات والخدمات الجديدة ورحلات الاستثمار ورحلات العميل والأنظمة والأعمال المادية أو التغييرات التشغيلية من منظور الامتثال قبل التنفيذ. مراجعة العميل أ الاتفاقيات، والشروط والأحكام، والإفصاحات، والسياسات، والإجراءات، والمواد التسويقية، وغيرها من الاتصالات التي تواجه العملاء للامتثال للمتطلبات التنظيمية المعمول بها. دعم التقييم والمراقبة المستمرة للترتيبات التي تنطوي على الاستعانة بمصادر خارجية، ومقدمي الخدمات الخارجيين، والوسطاء، وأمناء الحفظ، ومديري الصناديق، والأطراف الخارجية الأخرى ذات الصلة. مراقبة امتثال الشركة لمتطلبات حماية العميل المعمول بها، وسير العمل، والإفصاح، والملاءمة، وتضارب المصالح، ومتطلبات التعامل مع الشكاوى. تنسيق إعداد التقارير التنظيمية والإيداعات والردود والإخطارات والمعلومات التي تطلبها الهيئة. دعم عمليات التفتيش التنظيمية والمراجعات الإشرافية وطلبات المعلومات، بما في ذلك تنسيق الاستجابات ومتابعة الملاحظات التنظيمية والإجراءات التصحيحية. الاحتفاظ بالسجلات المناسبة والأدلة الداعمة لمراقبة الامتثال والمراجعات والاتصالات التنظيمية والإجراءات التصحيحية. مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب: إدارة التنفيذ والصيانة المستمرة لإطار مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب الخاص بالشركة وإطار العقوبات المالية المستهدفة وفقًا للمتطلبات المعمول بها والسياسات والإجراءات المعتمدة. الإشراف على KYC، والعناية الواجبة للعملاء، والعناية الواجبة المعززة، وتصنيف مخاطر العملاء، وعمليات العناية الواجبة المستمرة للعملاء. الإشراف على ضوابط مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب المطبقة على الأفراد والعملاء من الأشخاص الاعتباريين، فيما يتعلق بأنشطة أعمال الشركة. مراقبة العقوبات، والعقوبات المالية المستهدفة، والضوابط المتعلقة بتمويل انتشار الأسلحة، وعمليات فحص الأشخاص المكشوفين سياسيا. الإشراف على أنشطة مراقبة المعاملات، والتنبيهات، والتحقيقات، وتصعيد الأنشطة غير العادية، وعمليات إدارة الحالات ذات الصلة. مراجعة الأنشطة المشبوهة المحتملة وإعداد تقييمات وتوصيات موثقة للتصعيد إلى مسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال. دعم مسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال في إعداد التقارير التنظيمية والتواصل مع السلطات المختصة فيما يتعلق بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب والمسائل المتعلقة بالأنشطة المشبوهة. إجراء أو الإشراف على مراجعات ضمان الجودة بشأن KYC، وتصنيف مخاطر العملاء، والفحص، ومراقبة المعاملات، وضوابط مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب الأخرى. دعم التقييمات الدورية لمخاطر مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب والتأكد من توثيق ومراقبة المخاطر والضوابط وإجراءات العلاج المحددة بشكل مناسب. مراقبة التطورات التنظيمية المتعلقة بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب والعقوبات المالية المستهدفة وتمويل انتشار الأسلحة والجرائم المالية وتقييم تأثيرها على الشركة. التنسيق مع العمليات، وإدارة المخاطر، والأمن السيبراني، والشؤون القانونية، والاستثمار، والتكنولوجيا، والوظائف الأخرى ذات الصلة بشأن مسائل مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب والجرائم المالية. الإدارة وإعداد التقارير: إعداد تقارير دورية حول الامتثال ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب للإدارة العليا ومجلس الإدارة والاتصالات ذات الصلة. ittees، حسب الاقتضاء. تقديم المشورة والتوجيه بشأن الامتثال ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب للأعمال ووظائف الدعم بشأن الأنشطة والمنتجات والخدمات والمسائل التشغيلية المقترحة. الاحتفاظ بسجلات كاملة ودقيقة وقابلة للاسترجاع والأدلة الداعمة المتعلقة بالامتثال وأنشطة مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب. دعم التطوير والمراجعة والتحديث الدوري لسياسات وإجراءات الامتثال ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب وأدوات المراقبة والسجلات والمعايير الداخلية. درجة البكالوريوس في القانون، المالية، المحاسبة، إدارة الأعمال، أو مجال ذي صلة. أكثر من 5 سنوات من الخبرة في مجال الامتثال و/أو مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب داخل كيان أو بنك أو مؤسسة مالية منظمة أخرى مرخصة من قبل هيئة سوق المال. الطلاقة في اللغتين العربية والإنجليزية (كتابة وتحدثا). يجب أن يكون سعودياً

المتطلبات

• · درجة البكالوريوس في القانون، المالية، المحاسبة، إدارة الأعمال، أو مجال ذي صلة

المهارات