مسؤول الامتثال ومكافحة غسيل الأموال

الوصف الوظيفي

حول نورثرن ترست باعتبارها شركة رائدة عالميًا في مجال إدارة الثروات المبتكرة وخدمة الأصول وإدارة الأصول والخدمات المصرفية، تفتخر نورثرن ترست (Nasdaq: الجهة) بتوجيه الأفراد والعائلات والشركات والمؤسسات الأكثر نجاحًا في العالم. منذ عام 1889، قمنا بمواءمة جهودنا مع مبادئنا التوجيهية الثلاثة الدائمة: الخدمة، والخبرة، والنزاهة. وهي تعكس معًا الأركان الأساسية الثلاثة لسلوك العمل والتي نسعى جاهدين لغرسها في موظفينا، الذين نسميهم شركاء، ولتقديمها لعملائنا والمجتمعات التي نخدمها في جميع أنحاء العالم. بفضل أكثر من 135 عامًا من الخبرة المالية وأكثر من 24000 شريك، فإننا نخدم العملاء الأكثر تطورًا في العالم باستخدام التكنولوجيا الرائدة والخدمة الاستثنائية. الدور/ القسم: لدى نورثرن ترست وظيفة امتثال سعودية راسخة؛ جزء من إطار امتثال أوسع لأوروبا والشرق الأوسط وأفريقيا؛ مع شركاء سعوديين مقرهم في مكت. إن الأهداف الواضحة والتواصل المفتوح وتعزيز العمل التعاوني وتمكين أعضاء الفريق وبيئة العمل الممتعة هي ميزات لكيفية محاولتنا العمل كفريق واحد. يستخدم الفريق برنامج امتثال منظمًا وقائمًا على المخاطر، لتوفير ضمانات للإدارة العليا بشأن التراخيص السعودية لممارسة أعمال الأوراق المالية داخل المملكة؛ والامتثال لالتزاماتها التنظيمية. يقع هذا الدور وسيقدم تقاريره إلى رئيس الشركة مسؤول الامتثال ومسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال في شركة نورثرن ترست بالمملكة العربية السعودية. سيعمل الشخص بشكل وثيق مع جميع أعضاء فريق الامتثال في أوروبا والشرق الأوسط وإفريقيا والإدارة العليا لـ TNTCoSA، بالإضافة إلى أعضاء فريق الامتثال الإقليمي / العالمي. تشمل المسؤوليات الرئيسية للدور ما يلي: سيستفيد المرشح الناجح من وجود: • مراقبة ومراجعة إجراءات وممارسات الشركاء لضمان الامتثال للمتطلبات التنظيمية المعمول بها والالتزام بالسياسات الداخلية. • تقديم المشورة لشركاء الأعمال بشأن برامج الامتثال والقوانين واللوائح والقواعد والمعايير المعمول بها، بما في ذلك إبقائهم على علم بالتطورات أو التغييرات التي قد تؤثر على منطقتهم. • يستجيب للاستفسارات الداخلية والخارجية وطلبات المعلومات لتوضيح المتطلبات التنظيمية. قد يوصي بإجراء تغييرات إجرائية مناسبة. • يساعد في تطوير برامج الامتثال وقد يكون بمثابة نقطة اتصال داخل الشركة لاستفسارات الامتثال من الشركاء. • تحديد وتوثيق أي مخاطر الامتثال المرتبطة بأنشطة الشركة. • أبحاث وتطوير التقارير التحليلية والحلول للقضايا التي تعالجها الإدارة. • يشارك في تدريب الشركاء وتقديم الاتصالات بشأن القوانين واللوائح المعمول بها. • تنسيق و/أو تنفيذ الأنشطة المتعلقة بمبادرات الامتثال المعينة. • ينفذ الإجراءات المتعلقة بالامتثال من خلال التفاعل المباشر مع اللجان والإدارة. • مراقبة الإجراءات الداخلية والملفات المتعلقة بالقوانين والأنظمة والقواعد والمعايير. ويضمن إمكانية الوصول إليها لشركاء الأعمال والإدارة. • يعمل على المشاريع وتعلم مهارات إدارة المشاريع. • التواصل مع الهيئة التنظيمية بشأن التزامات الإبلاغ والاستفسارات، وضمان الاستجابات الدقيقة وفي الوقت المناسب بما يتماشى مع التوقعات التنظيمية. • تنفيذ ومراقبة ضوابط مكافحة غسل الأموال (AML) ومكافحة تمويل الإرهاب (CTF)، وضمان الامتثال للمعايير المحلية والدولية. • يدعم التقييمات الدورية لمخاطر مكافحة غسل الأموال/تمويل الإرهاب ويساعد في التحقيقات في الأنشطة المشبوهة، وتصعيد النتائج كما هو مطلوب. • يقوم بأنشطة رصد واختبار الامتثال لتقييم فعالية الضوابط الداخلية وتحديد مجالات التحسين. • مراقبة أنشطة التعامل مع الحساب الشخصي لضمان الالتزام بالسياسات الداخلية والمعايير التنظيمية. • يدعم مراجعة خرائط القواعد لضمان التوافق مع المتطلبات التنظيمية وأطر الامتثال الداخلي. • يدعم تقييمات مخاطر الامتثال لتحديد وتقييم وتخفيف المخاطر التنظيمية والتشغيلية المحتملة. • يدعم تقديم التقارير الدورية الداخلية إلى أوروبا والشرق الأوسط وإفريقيا أو الإدارة العليا، مما يضمن التسليم الدقيق وفي الوقت المناسب لتحديثات ومقاييس الامتثال

المتطلبات

• الخبرة السابقة في مجال الامتثال داخل مؤسسات سوق رأس المال
• مؤهل للتعليم الطبي المستمر - حاليًا أو سابقًا شخص مسجل للامتثال لدى CMA
• قادر على اتخاذ القرارات، ويطبق الحكم السليم ويعرف كيف/متى يجب التصعيد
• مهارات التأثير وحل النزاعات
• سرعة التعلم المثبتة والقوية مع الرغبة الشديدة في دعم تنمية الآخرين
• مبتدئ ولاعب فريق
• مهارات الاتصال الشفهي والكتابي الفعال
• العمل معنا
• سكن معقول

المهارات